{"id":113933,"date":"2026-09-14T09:35:09","date_gmt":"2026-09-14T09:35:09","guid":{"rendered":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/2026\/09\/14\/la-cnmv-ve-adecuada-la-informacion-antiblanqueo-pero-exige-corregir-fallos-normativos\/"},"modified":"2026-09-14T09:35:09","modified_gmt":"2026-09-14T09:35:09","slug":"la-cnmv-ve-adecuada-la-informacion-antiblanqueo-pero-exige-corregir-fallos-normativos","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/2026\/09\/14\/la-cnmv-ve-adecuada-la-informacion-antiblanqueo-pero-exige-corregir-fallos-normativos\/","title":{"rendered":"La CNMV ve &quot;adecuada&quot; la informaci\u00f3n antiblanqueo pero exige corregir fallos normativos"},"content":{"rendered":"<p>Por ello, adem\u00e1s del seguimiento que se realice a las entidades afectadas, el regulador ha recordado con car\u00e1cter general a las entidades varios aspectos que deben tener en cuenta. En primer lugar, en cuanto a los \u00f3rganos y sistemas de prevenci\u00f3n, se recuerda que <strong>los sujetos obligados deben disponer de un an\u00e1lisis de riesgo<\/strong> que recoja la valoraci\u00f3n pr\u00e1ctica del riesgo inherente, medidas de control y del riesgo residual.<\/p>\n<p>Tambi\u00e9n deben contar con<strong> pol\u00edticas y procedimientos escritos que prevean, entre otros, recursos humanos y t\u00e9cnicos adecuados<\/strong>, un \u00f3rgano de control interno y un representante ante el Sepblac (Servicio Ejecutivo de la Comisi\u00f3n de Prevenci\u00f3n del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias) y disponer de un <strong>examen anual realizado por un experto externo<\/strong>.<\/p>\n<p>Adem\u00e1s, se deben establecer <strong>alertas adecuadas por tipolog\u00eda, intervinientes y cuant\u00eda de las operaciones<\/strong>, que deben ser revisadas para determinar si procede el examen especial de la operaci\u00f3n. \u00abSe ha comprobado que gran n\u00famero de entidades no han reportado alertas, y pocas han reportado la realizaci\u00f3n de ex\u00e1menes especiales o comunicaciones por indicio, lo que se tendr\u00e1 en cuenta a la hora de efectuar supervisiones adicionales\u00bb.<\/p>\n<p>Respecto a la formaci\u00f3n, las entidades deben establecer un <strong>plan anual de formaci\u00f3n<\/strong> que garantice que el personal reciba formaci\u00f3n peri\u00f3dica, conozca las obligaciones legales y sea capaz de detectar operaciones sospechosas.<\/p>\n<p>Como resultado de la revisi\u00f3n se ha puesto de manifiesto la conveniencia de <strong>completar el contenido del manual de reporte<\/strong>, tarea que se realizar\u00e1 en las pr\u00f3ximas semanas.<\/p>\n<p>Cabe destacar que esta actuaci\u00f3n ha tenido por objeto evaluar el seguimiento de la obligaci\u00f3n de reporte, as\u00ed como de la calidad y consistencia de la informaci\u00f3n remitida, y analizar el cumplimiento por parte de las entidades de la normativa de PBCFT. Adem\u00e1s, ha permitido obtener una <strong>visi\u00f3n actualizada de la situaci\u00f3n del sector como apoyo a las tareas de supervisi\u00f3n y seguimiento<\/strong>.<\/p>\n<p>&#013;<br \/>\nSource: Bolsamania.com<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por ello, adem\u00e1s del seguimiento que se realice a las entidades afectadas, el regulador ha recordado con car\u00e1cter general a&#8230;<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":0,"comment_status":"open","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":[],"categories":[104],"tags":[99],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/113933"}],"collection":[{"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=113933"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/113933\/revisions"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=113933"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=113933"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=113933"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}