{"id":18829,"date":"2020-06-17T14:21:11","date_gmt":"2020-06-17T14:21:11","guid":{"rendered":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/2020\/06\/17\/la-cnmv-disparo-un-82-los-avisos-sobre-chiringuitos-financieros\/"},"modified":"2020-06-17T14:21:11","modified_gmt":"2020-06-17T14:21:11","slug":"la-cnmv-disparo-un-82-los-avisos-sobre-chiringuitos-financieros","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/2020\/06\/17\/la-cnmv-disparo-un-82-los-avisos-sobre-chiringuitos-financieros\/","title":{"rendered":"La CNMV dispar\u00f3 un 82% los avisos sobre &#8216;chiringuitos financieros&#8217;"},"content":{"rendered":"<p>El organismo presidido por Sebasti\u00e1n Albella detalla en su informe anual de 2019 divulgado este mi\u00e9rcoles que en el \u00e1mbito de supervisi\u00f3n de mercados contabiliz\u00f3 165 millones de registros sobre operaciones ejecutadas sobre instrumentos financieros, <strong>un 50% m\u00e1s en el 2018.<\/strong><\/p>\n<p>La CNMV incidi\u00f3 a lo largo del a\u00f1o en la calidad de los datos y la correcci\u00f3n de las incidencias detectadas, con 153 requerimientos y 175 informes. Sigui\u00f3 aumentando el uso del canal que se ha establecido para reportar operaciones sospechosas (STOR), <strong>cuyo n\u00famero se elev\u00f3 hasta 345 en 2019, un 49% m\u00e1s que en 2018.<\/strong><\/p>\n<p>Como resultado de las investigaciones de la Unidad de Vigilancia de los Mercados (UVM), centrada en pr\u00e1cticas contrarias a la integridad del mercado, se incoaron finalmente cuatro expedientes sancionadores a una empresa de servicios de inversi\u00f3n y otros dos a un agente y a una persona f\u00edsica.<\/p>\n<p>En relaci\u00f3n con la supervisi\u00f3n de entidades, el organismo <strong>remiti\u00f3 un total de 898 requerimientos a las firmas supervisadas<\/strong>, de los que 691 tuvieron su origen en la supervisi\u00f3n a distancia.<\/p>\n<p>A lo largo del ejercicio se dispararon igualmente las alertas o avisos sobre entidades no registradas en un 82%, con un total de 1.131 advertencias sobre los conocidos como \u201cchiringuitos financieros\u201d.<\/p>\n<p>En su segundo a\u00f1o de funcionamiento, el canal de denuncias de posibles infracciones relacionadas con las normas de los mercados caracterizado por su confidencialidad recibi\u00f3 adem\u00e1s 638 comunicaciones y 464 notificaciones de posibles infracciones.<\/p>\n<p>Sus actuaciones y pesquisas concluyeron con la incoaci\u00f3n de 18 nuevos expedientes sancionadores tras su pertinente aprobaci\u00f3n en el Comit\u00e9 Ejecutivo de la CNMV, con propuestas de multas por importe de 9,3 millones de euros, que casi duplicaron los 5,01 millones contabilizados en sanciones un a\u00f1o antes.<\/p>\n<p>Tambi\u00e9n <strong>se cerraron 17 expedientes iniciados en ejercicios anteriores<\/strong> y se impusieron 39 multas por un importe conjunto cercano a 4 millones de euros.<\/p>\n<p>&#013;<br \/>\nSource: Bolsamania.com<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>El organismo presidido por Sebasti\u00e1n Albella detalla en su informe anual de 2019 divulgado este mi\u00e9rcoles que en el \u00e1mbito&#8230;<\/p>\n","protected":false},"author":3,"featured_media":0,"comment_status":"open","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":[],"categories":[104],"tags":[99],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/18829"}],"collection":[{"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/users\/3"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=18829"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/18829\/revisions"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=18829"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=18829"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/tuavaluo.com\/avaluo\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=18829"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}